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    9天71個IPO按下暫停鍵!IPO企業主動中止潮起,監管相繼發聲引導

    截至3月19日22點,又有16個IPO項目主動申請中止上市審核。

    至此,在最近9天時間里,科創板和創業板累計已有71個IPO項目中止審查。突如其來的審核變化,讓人不禁浮想聯翩——要知道2022年以來,上述兩大板塊總共也只有89個IPO項目變為中止審查狀態。

    面對市場傳言,證監會3月29日澄清,未對小米產業鏈相關企業出臺IPO限制性政策,也未開展專項排查。證監會并表示會堅持市場化、法治化方向,依法依規開展發行上市審核注冊工作,依法公平對待各類企業,確保政策預期穩定。而滬深交易所日前也相繼就上市審核等問題推出系列舉措,旨在提供有溫度的一線監管和市場服務。

    71家企業IPO中止審查

    截至3月29日22點,滬深兩市又有16個IPO項目按下了暫停鍵,包括1個科創板項目和15個創業板項目。翻閱交易所網站,16家企業均為主動申請中止審查,其中12家是“因發行人及保薦人更新財務資料”,另外4家則表示是“受到新冠疫情影響”。

    據證券記者統計,短短9天中(3月21日至29日),滬深交易所陸續有71個IPO項目宣布進入中止審查狀態,其中科創板15個、創業板56個;若算上終止審查的情況,則還有3個主板項目,5個北交所項目,以及5個科創板/創業板項目。上述84個狀態異常的IPO項目涉及募資總額大約600億元。

    一個可作對比的數據是,進入2022年后,科創板和創業板加起來,也只不過有89個IPO項目進入中止審查狀態?;蛟S正因如此,市場上開始有風言風語傳播開來。

    3月29日,證監會在新聞發布會上特別強調,“我們明確表示我會未對小米產業鏈相關企業出臺IPO限制性政策,也未開展專項排查。我會堅持市場化、法治化方向,依法依規開展發行上市審核注冊工作,依法公平對待各類企業,確保政策預期穩定?!?/p>

    事實上,券商中國記者翻遍交易所公示信息,發現科創板IPO中止審查項目披露的原因普遍是,因發行人及其中介機構因受疫情影響,無法在規定時限內完成盡職調查、回復審核問詢等工作;而創業板項目則基本表示受到疫情影響,或需要更新財務資料。

    根據2020年修訂的科創板、創業板《股票發行上市審核規則》,此次IPO集中中止審查情況,剛好適用于以下兩種情況:“發行上市申請文件中記載的財務資料已過有效期,需要補充提交”,以及“發行人及保薦人主動要求中止審核,理由正當并經本所同意”。按照規定,發行人需在3個月內補交有效文件,或主動消除中止審核相關情形。

    券商中國記者也從券商投行處了解到,眼下正值上市企業披露2021年年報,IPO項目也需要及時補充提交最新的財報數據。但目前全國多地疫情散發,中介機構出差、辦公受限,審查進度也受到影響。因此出現IPO項目集中中止審查,也實屬正常。

    交易所出招穩定股權融資

    為深入貫徹黨中央、國務院關于疫情防控的決策部署和證監會的工作要求,3月27日,上交所就疫情防控特殊時期相關業務開展,做出調整和銜接安排。旨在優化自律監管與服務方式,全力維護資本市場平穩運行,落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。

    其中首先提到的,就是股票發行上市審核和發行承銷工作。上交所指出,疫情防控期間,正常受理發行人通過本所科創板審核業務系統提交的發行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻會議等方式,確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。

    一方面,上交所希望通過加強線上溝通咨詢保障,設立24小時發行承銷業務咨詢熱線,提供“云上市”服務,優化線上路演等方式彌補線下工作的不足;另一方面,上交所也放寬申報等相關文件的簽署要求,允許提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理業務,并適當放寬審核問詢回復時間。

    深交所也早在3月18日就宣布,將在上市審核、一線監管各條線陸續推出有溫度、有彈性的系列監管服務舉措,加大對生產經營暫時遇到困難企業的支持力度。例如在上市審核方面,積極回應市場主體合理訴求,對于中介機構確受疫情影響無法在規定時限內回復審核問詢、完成盡職調查等工作的,依申請同意中止審核,給予發行人和中介機構更加充足的時間,準備審核問詢相關問題的核查回復。

    再融資審核方面,加強與發行人、中介機構線上溝通交流,保障受疫情影響企業再融資審核不斷檔、服務不打折。深交所還提到,創業板小額快速再融資機制繼續保持“深圳速度”,近期8個小額快速再融資項目從受理至注冊生效平均用時僅9個工作日。

    值得一提的是,考慮到新冠疫情給實體經濟帶來的巨大壓力,北上深三大交易所也在近期相繼推出上市公司費用減免優惠。其中,上交所宣布將免收滬市存量及增量上市公司2022年上市初費和上市年費,下屬公司也將免收上述公司2022年股東大會網絡投票服務費、2022年度CA證書服務費、行業云相關云桌面、云盤和虛擬專用網絡服務產品費用,并減免和調降數據中心專線及機柜費。

    深交所則在3月18日表示,將擴大減費范圍,免收深市上市公司2022年度上市初費、上市年費和股東大會網絡投票服務費,以實際行動落實國家減稅降費政策要求。

    北交所和全國股轉公司也在3月17日稱,決定免收注冊地在深圳市、內蒙古自治區、山東省、吉林省、上海市的上市公司2022年上市年費,以及注冊地在以上地區的掛牌公司2022年掛牌初費和掛牌年費?!矩熑尉庉?常琳】

    來源:券商中國

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